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公司举办内部控制流程管理培训


发布时间:2017-06-19


    2017年6月14日,公司聘请德勤华永会计师事务所北京分所举办内部控制流程管理培训。本次培训旨在贯彻落实集团对公司风险控制管理的要求,做到内控流程与管理制度修编计划同时制定、修编审批同步进行、同时发布,提高管理制度的编制质量和可操作性,促进风险管理融入日常经营管理。培训由公司法律事务部副主任王风涛主持,公司各部门风控负责人、风控管理员等相关人员共46人参加学习。
    本次培训主要包括内部控制基础知识介绍和如何编制内控业务流程,重点讲解内控手册“三表一图”,即权限指引表、流程基本信息表、流程图和风险控制矩阵。事务所从业务流程编写角度出发,解析如何将工作环节、工作程序、风险提示、控制措施描述等全部控制信息及相关制度、文件通知、重要会议纪要、标准、规范等工作要求集成于业务流程图的各个环节中。培训以公司《境外投资管理制度》为例,深入浅出地讲解了如何使用VISIO软件绘制流程图,将关键性控制活动的判断定件、风险控制要求和控制证据在流程图中予以明确,提高流程图的可读性。
    本次培训效果良好,与会人员认真听讲、积极讨论、争相提问,大家对业务流程在内部控制建设中的作用有了新的认识。将业务流程与管理制度同步编制,使其成为管理制度的重要组成部分,可以不断完善各个工作环节的相关制度规定和业务执行,逐步达到各个领域的业务延伸到哪里,管理制度就可以完善到哪里、流程规范就可以配套到哪里,实现风险控制与日常经营活动的融合及全面覆盖,使控制活动有据可依,从而逐步实现控制活动的规范化、信息化。【法律事务部 杨康供稿】

 

责任编辑:谭学韬